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FINRA对StoneX罚款6万美元

更新时间：2021-11-26 14:24:53 编辑：管理员浏览：291

美国金融业监管局(FINRA)近日对StoneX Financial发出谴责令，因其多次违规对其罚款6万美元。

　　FINRA指出，在2017年第三季度和2018年第二季度，在35个抽样中，StoneX未能立即显示、发送、执行或取消27个客户的限价订单。

　　此外，StoneX未能建立和维护包括WSPs在内的监督系统，以确保系统内的合规。由于这些失误，StoneX违反了FINRA的多项监管规定。

　　StoneX接受并同意了FINRA的罚款，但没有承认或否认任何指控。

　　近期，FINRA积极打击任何违规的美国金融公司。该机关机构近日对GFI Securities处以7.5万美元的罚款，原因是后者违反了大宗交易报告义务。

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