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【广西证监局对国海证券采取行政监管措施】亚洲财富网数据12月27日讯，据广西证监局消息，国海证券个别员工存在违规买卖股票和私下

更新时间：2024-12-27 16:00:03 编辑：FXASIAN 浏览：0
【广西证监局对国海证券采取行政监管措施】亚洲财富网数据12月27日讯，据广西证监局消息，国海证券个别员工存在违规买卖股票和私下接受客户委托买卖证券的行为，反映出公司在规范员工执业行为方面存在不足。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，广西证监局决定对国海证券采取出具警示函的监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。公司需在收到决定书后30日内提交整改报告，并加强合规管理，提升执业水平。

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