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证监会：对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施

更新时间：2022-01-06 16:08:33 编辑：Clark 浏览：220

　　据证监会公告，经查，山西三立期货居间人管理不到位，存在对部分居间人尽职调查不充分、与个别居间人签署的合同要素不齐全、对个别居间人恢复业务的调查不审慎、对个别居间人开发的客户投资者适当性评级不审慎、对居间人开发的客户异常交易持续跟踪回访不到位、公司网站公示的居间人信息不完整、未及时修订公司居间人管理制度等问题。我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，完善公司内控体系，健全居间人管理，并于1个月内将整改情况书面报送我局。

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